2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)

参考答案

　　1. 单项选择题：

　　2. 不定项选择题

　　3. 判断题

　　121. A (P90) 122. A(p.146) 123. B(可以向中国证监会申请p.155) 124. B(采取措施前应当告知当事人禁入的事实、理由及依据p.159)

　　125.B(证监会应改为证券交易所p.170) 126.A(P104) 127.A(P105) 128.B(场外交易市场又称为柜台市场、店头市场、电话市场、网络市场。)

　　129.B(清算独立应改为指数独立) 130.A (P122)131.A (P118)132.A (P112)133.B (债券以低于面值的价格发行时属于折价发行。)

　　134.A (P104)135.A 136.A 137.A 138.B(变更持有5%以上股权的股东) 139.A 140.B(不能客户保证收益或者允诺赔偿客户的投资损失)

　　141.B(应为财务顾问业务)142.B (P4) 将“包括公募证券和”改为“都是” 143.A P5 144. A ( P6 ) 145. A (P8 ) 146. A (P6)

　　147.A(P10) 148.A( P10) 149.B “1994”-“1993” (P26) 150.B (P34) 151.A (P36 ) 152.A (P34) 153.A(P32) 154.A (P38) 155.A(P39 ) 156.B(P43 )

　　157 A(P44) 158.A 159.B(是主动负债) 160.B(是狭义的)161. B(目前地方政府不可以发行政府债券，除法律和国务院另有规定外)162.A(P64)

　　163.A(P54) 164.B(属于外国债券P68)165.B(P68国际金融公司和亚洲开发银行)166.A(P73) 167.B 168.A(P78) 169.A(P80)170.B(P81)经营决策参与权 171.A(P84)172.A(P86)173.B(应该是向证券交易所设立的复合机构申请复核p.170)

　　174.B(不仅限于股份有限公司，还包括有限责任公司p.143) 175.A(p.146)176.B(36个p.164)177.B(可以向中国证监会申请p.155)

　　178.B(采取措施前应当告知当事人禁入的事实、理由及依据p.159) 179.B(证监会应改为证券交易所p.170)180.A (P92)