2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)

　　31. 非系统风险不包括( )

　　A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险

　　32. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )

　　A. 平价发行

　　B. 折价发行

　　C. 溢价发行

　　D. 浮动价格发行

　　33. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定

　　A. 市场需求

　　B. 国务院

　　C. 机构投资者

　　D. 全体投资者投票

　　34. 证券交易所的交易原则是( )

　　A. 公平、公正、公开

　　B. 价格优先，时间优先

　　C. 真实、准确完整

　　D. 数量优先，机构优先

　　35. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是( )

　　A. 建立募集资金使用定期审计制度

　　B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

　　C. 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度

　　D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统

　　36. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )

　　A. 场外交易市场是证券发行的主要场所

　　B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。

　　C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。

　　37. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为( )

　　A.5000万股以上 B.1亿股票以上 C.4亿股票以上 D.5亿股票以上

　　38. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )

　　A.6个月 B.3个月 C.1个月 D.12个月

　　39. 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过( )

　　A.50人 B.100人 C.200人 D.300人

　　40. 关于股票发行的定价方式正确的是( )

　　A.协商定价方式 B.特殊询价方式 C.累计投标方式 D.现场竞价方式