2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)

　　41. 不是上海证券交易所编制的股价指数有( )

　　A.样本指数类 　　 B.综合指数类

　　C.分类指数类 　　 D.金融保险指数

　　42. 影响信用风险的因素不包括( )

　　A. 证券发行人的经营能力

　　B. 证券发行人的盈利水平

　　C. 证券发行人的事业稳定程度及规模大小

　　D. 证券发行人的融资条件变化

　　43. 下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。

　　A. 合伙公司

　　B. 有限责任公司

　　C. 无限责任公司

　　D. 国有公司

　　44. 不是登记结算公司向证券持有人派发证券权益的选项有( )。

　　A.红股 B.股息

　　C.利息 D.股权凭证

　　45. 有关证券公司自营业务的投资运作管理阐述正确的是( )

　　A. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会决定

　　B. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由监事会决定

　　C. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

　　D. 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司自营业务部门决定

　　46. 不符合证券公司证券资产管理业务内容的选项有( )

　　A. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B. 为多个客户办理定向资产管理业务

　　C. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　47. 融资融券业务证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由( )发出。

　　A. 客户所在证券营业部

　　B. 证券登记结算公司

　　C. 证券交易所

　　D. 证券公司总部

　　48. 下列选项中，表述错误的是( )

　　A. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　B. 中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。

　　C. 德国没有专门的证券经营机构

　　D. 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门

　　49. 证券公司是指依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份公司。

　　A.《证券法》和《公司法》 B.《证券法》和《刑法》

　　C.《证券法》和《宪法》 D.《证券法》和《民法》

　　50. 调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的相关法律是( )。

　　A.《证券法》 B.《刑法》 C.《基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》