2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(5)

　　51. 经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于( )联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。

　　A.2005年1月1日 B.2005年6月1日

　　C.2005年6月30日 D.2005年7月30日

　　52. 证券公司出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，可向证监会申请( )。

　　A. 停业整顿

　　B. 托管，接管

　　C. 行政重组

　　D. 撤销

　　53. 凡年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　A.初中　　　B.高中 C.大专　　　D.本科或以上

　　54. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关有责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

　　A.3年以下 B.3-5年 C.5-10年 D.终身

　　55. 非系统风险不包括( )

　　A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.利率风险

　　56. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )

　　A. 平价发行

　　B. 折价发行

　　C. 溢价发行

　　D. 浮动价格发行

　　57. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定

　　A. 市场需求

　　B. 国务院

　　C. 机构投资者

　　D. 全体投资者投票

　　58. 证券交易所的交易原则是( )

　　A. 公平、公正、公开

　　B. 价格优先，时间优先

　　C. 真实、准确完整

　　D. 数量优先，机构优先

　　59. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是( )

　　A. 建立募集资金使用定期审计制度

　　B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

　　C. 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度

　　D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统

　　60. 场外交易市场的功能，表述错误的是( )

　　A. 场外交易市场是证券发行的主要场所

　　B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。

　　C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　D. 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。