2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1. 中国证券投资者保护基金有限责任公司于( )注册成立。

　　A.2005年8月30日 B.2005年9月30日

　　C.2006年8月30日 D.2005年9月30日

　　2. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是( )。

　　A.欺诈发行股票、债券罪 B.操纵市场罪

　　C.内幕交易、泄漏内幕信息罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪

　　3. 在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是( )。

　　A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则

　　4. 取得职业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　5. ( )是指因交易或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险。

　　A.市场风险 B. 信用风险 C.系统风险 D. 运作风险

　　6. 金融衍生工具产生的最基本的原因是( )。

　　A.新技术革命 B. 金融自由化 C.利润驱动 D. 避险

　　7. 证券经营机构用未取得职业证书的人员对外展开对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。

　　A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上

　　8. ( )是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成发行人普通股票的证券。

　　A.可转换债券 B. 可分离债券 C.可转换优先股 D. 权证

　　9. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。

　　A.5 B. 25 C.50 D. 100