2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)

　　66. 《证券监督管理条例》对防范证券公司账外经营的规定( )。

　　A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　B. 明确规定证券公司客户资产的存管，托管制度

　　C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

　　D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施

　　67. 证券市场监管的目标是( )。(1分)

　　A. 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

　　B. 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

　　C. 保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营

　　D. 根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　68. 证券市场监管对信息披露的主要环节有( )。

　　A. 发行信息的公开

　　B. 证券上市信息的公开

　　C. 上市公司持续信息公开制度

　　D. 证券交易所的信息公开

　　69. 证券业从业人员行为规范的内容包括( )。

　　A. 正直诚信

　　B. 勤勉尽责

　　C. 廉洁保密

　　D. 自律守法

　　70. 金融衍生工具存在以下几种风险?( )(1分)

　　A.信用风险 B.市场风险

　　C.流动性风险与结算风险 D. 运作风险与法律风险