2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)

　　71. 金融衍生工具的风险包括( )。

　　A. 交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险;

　　B. 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险;

　　C. 因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险;

　　D. 因交易或管理人员的人为过错或系统故障、控制失灵而造成的运作风险;

　　72. 下列有关第三方权证发行人发行权证时提供履约担保的说法正确的是( )。(1分)

　　A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;

　　B. 履约担保的标的证券数量=权证上市数量*行权比例*担保系数

　　C. 履约担保的现金金额=权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数

　　D. 担保系数由交易所发布并适时调整

　　73. 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。

　　A.境内资产证券化 B. 信贷资产证券化

　　C.离岸资产证券化 D. 未来收益证券化

　　74. 根据《证券交易所管理办法》，证券交易所应当就( )，制定具体的交易规则。

　　A. 证券交易方式和操作程序

　　B. 席位管理办法

　　C. 交易纠纷的解决

　　D. 清算交割事项

　　75. 关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券之间的区别，下列说法正确的是( )。

　　A. 可转换债券的权利载体是债权本身，而可分离债的权利载体是权证;

　　B. 可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在;而可分离债中，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债权不产生直接影响;

　　C. 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;

　　D. 可分离债中的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例;