2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(6)

　　133. 在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都会上涨;在整个看涨行市中，几乎所有股票价格都不可避免地有所下跌。( )

　　134. 公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。( )

　　135. 证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。( )

　　136. 大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，有涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%之间，有买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。( )

　　137. 参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。( )

　　138. 任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。( )

　　139. 政府债券除了信用风险外，还需要面临利率风险和购买力风险。( )

　　140. 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。( )

　　141. 招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。( )

　　142. 我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门审核。( )

　　143. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。( )

　　144. 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保主营业务与经资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )