2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7)

　　(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重构成的罪行是( )。

　　A.欺诈发行股票、债券罪 B.诱骗他人买卖证券罪

　　C.非法发行股票和公司、企业债券罪 D.操纵证券市场罪

　　2.《证券市场禁入规定》于( )起正式实施。

　　A.2006年7月1日 B.2006年7月10日

　　C.2006年7月11日 D. 2006年7月21日

　　3.市场监管工作中，做到有法可依，有法必依所指的证券市场监管原则是( )。

　　A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则

　　4.属于行政法规的是( )。

　　A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

　　5.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或者吊销其职业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、( )罚款。

　　A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上

　　6.( )是指因合约不符合所在国法律、无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的风险。

　　A.市场风险 B. 信用风险 C.法律风险 D. 政治风险

　　7. 衍生工具按产品形态和交易场所可以分为( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三类。

　　A.内置型衍生工具 B. 金融远期合约 C.金融期货 D. 金融期权

　　8.( )是可转换债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围之内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

　　A.可转换 B. 可赎回 C.双重选择权 D. 可回售

　　9. 国内融资方通过在国外的特定目的机构或结构化投资机构，在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为( )。

　　A.境内资产证券化 B. 境外资产证券化

　　C.在岸资产证券化 D. 离岸资产证券化

　　10. 未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的( )。

　　A.市场价值 B. 转换价值 C.理论价值 D. 市场价格