2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7)

　　11. 金融衍生工具的基本特征不包括( )。

　　A.跨期性 B. 流动性 C.杠杆性 D. 联动性

　　12.信用风险是(　　)的主要风险

　　A.公债 B.普通股 C.优先股 D.公司债券

　　13.下面不属于证券交易所职责的是( )

　　A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则

　　C.制定交易价格 D.监管交易行为

　　14.不是证券发行市场主要组成部分的选项为( )

　　A.立法机关 　B.中介机构 C.发行人 D.投资者

　　15.信息披露制度是证券市场贯彻( )的具体体现

　　A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.保护投资者原则

　　16.证券的风险性来源于( )

　　A.可预测的不利变化 　B.无法预测的变化

　　C.更高的收益可能 D.预期收益的不确定性

　　17.与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为( )

　　A.系统风险和非系统风险 B.政策风险和利率风险

　　C.购买力风险和经济周期波动风险 D.信用风险和经营风险

　　18.公司的公积金来源正确的是( )

　　A.股票溢价发行时，超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金

　　B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金

　　C.股东大会决议后提取的任意公积金

　　D.公司经过每年资产增值部分

　　19.证券交易所的交易规则不包含( )

　　A.交易时间 B.交易单位 C.价格决定 D.交易佣金

　　20.首次公开发行股票确定股票发行价格的询价对象不包括( )

　　A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司

　　B.符合中国证监会规定条件的证券公司

　　C.符合中国证监会规定条件的信托投资公司

　　D.符合中国证监会规定条件的个人投资者