2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)

　　一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。

　　A.操纵证券市场罪 B.提供虚假财务会计报告罪

　　C.诱骗他人买卖证券罪 D.内幕交易、泄漏内幕信息罪

　　2.中国证监会成立于( )。

　　A.1992年9月 B.1992年10月 C.1992年11月 D.1992年12月

　　3.证券监管工作的首要目标是( )。

　　A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险

　　4.属于部门规章的是( )。

　　A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

　　5.属于法律的是( )。

　　A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

　　6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。

　　A.货币衍生工具 B. 利率衍生工具 C.信用衍生工具 D. 股权类产品的衍生工具

　　7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。

　　A.1%~5% B. 3%~10% C.5%~10% D. 3%~5%

　　8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。

　　A.最短为6个月，最长为3年 B. 最短为6个月，最长为6年

　　C.最短为1年，最长为3年 D. 最短为1年，最长为6年

　　9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。

　　A.上海 B. 深圳 C.上市公司股票上市所在 D. 任何一家

　　10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。

　　A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年