2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)

　　二.不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.下列属于《证券法》证券交易所的主要内容是( )。

　　A.证券公司设立的程序 B.证券交易所的功能

　　C.证券交易所的会员 D.设立风险及基金的规定

　　62.《公司法》规定公司债券的主要内容包括( )。

　　A.公司债券募集办法的主要内容 B.公司债券的形式

　　C.转让的价格及方式 D.可转让为股票的公司债券的规定

　　63.《基金法》规定的法律责任包括( )。(本题1分)

　　A.基金募集日期的规定

　　B.擅自设立基金管理公司的处罚

　　C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

　　D.基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚

　　64.下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。

　　A.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

　　C.内幕消息知情人员，在该消息尚未公开前，买入或者卖出该消息所涉及的证券

　　D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息

　　65.《证券监督管理条例》当中明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度，下列说法正确的有( )。

　　A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告

　　B.证券公司应当自每月结束之日起7个月内，向中国证监会报送年度报告

　　C.指定商业银行应当对存放在本机构的客户交易结算资金的动用情况进行监督

　　D.发现客户的交易结算资金被违法动用的，应当立即向中国证监会报告

　　66.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。

　　A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

　　B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

　　D.严肃市场法纪，惩处违法法规的证券公司和负责人

　　67.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的行为有( )。(本题1分)

　　A.严重违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　68.证券市场监管的手段是( )。

　　A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段

　　69.《证券法》对操纵证券市场行为者的处罚，下列叙述正确的是( )。

　　A.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款

　　D.单位操纵证券市场的，还应对直接负责的主管人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

　　70.如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：( )。

　　A.该公司的股票交易发生异常波动

　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

　　D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时