2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(9)

　　101.《证券公司风险处置条例》规定的主要的风险处置措施( )。

　　A.停业整顿

　　B.托管，接管

　　C.行政重组

　　D.撤销

　　102.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有( )

　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　B.配合查处违法行为有立功表现的

　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入规定的

　　103.欺诈客户行为包括( )(1分)

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　104.根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责( )

　　A.提供场所和设施

　　B.教育和组织会员遵守法律、行政法规

　　C.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员业务培训，开展会员间业务交流

　　D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　105.证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。

　　A.诚实守信 B.严守信用 C.洁身自好 D.作风正派

　　106.证券市场的发展历史经历了( )

　　A. 萌芽阶段 B. 初步发展阶段

　　C. 停滞阶段 D. 恢复阶段

　　107.证券交易所主要职责不包括( )

　　A. 提供交易场所与设施

　　B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

　　C. 为会员提供信息服务

　　D. 确保市场的公开、公平和公正

　　108.基性质的机构投资者包括( )(1分)

　　A. 证券投资基金 B. 社保基金

　　C. 企业年金 D. 社会公益基金

　　109.证券市场的产生主要归因于( )(1分)

　　A. 社会化大生产 B. 商品经济的发展

　　C. 股份制的发展 D. 信用制度的发展

　　110.货币证券主要包括( )

　　A. 商业证券 B. 银行汇票

　　C. 银行本票 D. 支票