2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(9)

　　判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.证券法的调整范围涵盖了在中国境内和境外的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

　　122.我国《公司法》不包含一人有限责任公司的相关规定。( )

　　123.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上20万元以下罚金。( )

　　124.《风险处置条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。( )

　　125.证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债务人予以偿付。( )

　　126.国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。( )

　　127.中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。( )

　　128.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是股息。( )

　　129.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。( )

　　130.在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动危险也有差别。( )

　　131.证券行情随经济周期的循环而起伏变化，总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市，以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。( )

　　132.当卖出价小于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益。( )

　　133.我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。( )

　　134.公司一旦上市，便永久拥有此资格。( )

　　135.首次公开发行的股票在中小企业版上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。( )

　　136.上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。( )

　　137.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )

　　138.发达的发行市场可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象，在境内外面向各类投资者筹措资金，并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化( )

　　139.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准。

　　140.证券公司流动资金不可用于证券公司的自营业务。( )