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2010年证券从业考试《基础知识》客观题习题(13)

考试吧特搜集整理了证券资格考试《证券市场基础知识》客观题题库中习题,帮助考生自我检测,查漏补缺。

  1951.证券市场监管的原则、目标和手段

  注册会计师对公司财务报告的审核,也是一种公众监督方式的证券市场监管。

  [对]

  1952.证券市场监管的原则、目标和手段

  证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。

  [对]

  1953.中国政监会及派出机构、证券交易所

  目前我国证券市场监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。

  [对]

  1954.中国政监会及派出机构、证券交易所

  我国证券监管机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

  [对]

  1955.信息披露

  所谓竞业禁止义务,是指公司董事在为自己或第三人从事属于公司营业范围的交易时,必须公开有关交易的重要事实,并须得到股东大会的许可。

  [对]

  1956.信息披露

  依照许多国家证券法规定,证券发行人负有向证券管理机构递交年度报告的义务。

  [对]

  1957.信息披露

  信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。

  [错]

  1958.操纵市场

  合谋是指以影响证券市场行情为目的,人为制造证券交易的虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为。

  [错]

  1959.操纵市场

  操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。

  [错]

  1960.证券市场法律制度

  《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。

  [错]

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