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2010年证券从业考试《基础知识》章节习题(7)

考试吧特搜集整理了证券资格考试《投资基金》各章的精选习题,帮助考生加深理解,查漏补缺。

  7.在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。

  A.社团法人

  B.多级法人

  C.独立法人

  D.会员法人

  8.目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

  A.净额结算

  B.差额结算

  C.总额结算

  D.统一结算

  9.证券交易所上市证券清算和交收由( )集中完成。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券登记结算公司

  D.证券服务机构

  10.对证券自营业务认识不对的是( )。

  A.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

  B.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为

  C.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

  D.证券公司开展自营业务,注册资本最低限额为3亿元,净资本最低限额为2亿元

  11.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。

  A.不超过60周岁

  B.取得注册会计师证书2年以上

  C.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为

  D.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  12.证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的( )计算风险资本准备。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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