5.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施( )。

　　A.责令暂停部分业务

　　B.限制业务活动

　　C.指定其他机构托管、接管

　　D.撤销其有关业务许可

　　6.股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

　　A.质押所持有的股权

　　B.所持股权被采取诉讼保全措施

　　C.决定转让所持有的股权

　　D.所持股权被强制执行

　　7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。

　　A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

　　B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%

　　D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　8.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是( )。

　　A.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元

　　B.上年度业务收入不低于800万元

　　C.60周岁以内注册会计师不少于40人

　　D.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

　　9.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。

　　A.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　B.限制转让财产或在财产上设定其他权利

　　C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　10.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是( )。

　　A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元

　　B.具有完善的业务制度

　　C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　D.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形