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11.证券公司的主要业务是( )。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券承销与保荐业务
D.投资咨询业务和资产管理业务
12.独立董事在任期内辞职或被免职的,( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A.独立董事本人
B.监事会
C.证券公司
D.董事会
13.下面关于我国证券公司的发展历程叙述正确的是( )。
A.1987年,我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立
B.1988年,国债柜台交易正式启动
C.2000年底,我国《证券法》出台
D.2007年1月1日新修订的《证券法》实施
14.证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
15.关于净资本的叙述正确的有( )。
A.净资本指标反映了净资产中低流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
B.也可以说,净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期
C.计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时,仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
D.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
16.以下符合证券公司自营业务的风险控制指标规定的有 ( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
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