三、判断题

　　1.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。 ( )

　　2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 ( )

　　3.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。 ( )

　　4.设立证券登记结算公司其自有资金不少于人民币2亿元。 ( )

　　5.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 ( )

　　6.设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。( )

　　7.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户是一对多的投资管理服务。 ( )

　　8.证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。 ( )

　　9.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。 ( )

　　10.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状况。 ( )

　　11.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务、注册资本最低限额为人民币5亿元。 ( )

　　12.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )

　　13.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。 ( )

　　14.证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( )

　　15.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的200%。 ( )