二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

　　1、我国证券公司按业务范围可划分为(　　)。

　　A、综合类证券公司　　B、经纪类证券公司

　　C、承销类证券公司　　D、基金类证券公司

　　2、证券公司的功能是(　　)。

　　A、媒介资金供需　　B、维系证券市场有序发展

　　C、优化资源配置　　D、促进产业集中

　　3、在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是(　　)。

　　A、三公原则　　B、承担有限责任原则

　　C、代理原则　　D、效率原则

　　4、目前，国内证券公司内部管理实行的基本管理模式是(　　)。

　　A、总部式　　B、分公司式

　　C、前台式　　D、结合式

　　5、根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是(　　)。

　　A、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　B、有固定的经营场所和合格的交易设施

　　C、有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

　　D、计算机信息系统和业务资料报送系统，符合证券监管部门的规定

　　6、综合类证券公司的业务范围一般包括(　　)。

　　A、证券的代理买卖　　B、证券的承销

　　C、受托资产管理　　D、证券投资咨询

　　7、根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立经纪类证券公司的条件是(　　)。

　　A、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　B、有固定的经营场所和合格的交易设施，计算机信息系统和业务资料报送系统，符合证券监管部门的规定

　　C、有健全的管理制度

　　D、注册资本最低限额为人民币5000万元

　　8、经纪类证券公司在从事经纪业务时必须遵循的规定是 (　　)。

　　A、必须为客户分别开立证券和资金账户，实行按户分账管理

　　B、不得私下接受客户委托买卖证券

　　C、应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

　　D、不得为客户进行融券、融资交易

　　9、证券公司的主要业务有(　　)。

　　A、承销业务　　B、经纪业务

　　C、自营业务　　D、购并业务

　　10、承销业务管理的主要内容包括(　　)。

　　A、建立严格的项目风险评估体系

　　B、建立科学的发行人质量评价体系

　　C、建立严格的内核工作规则与程序

　　D、强化投资银行的风险责任制