第 1 页:一、单项选择题 |
第 6 页:二、多项选择题 |
第 11 页:三、判断题 |
第 15 页:一、单选题参考答案 |
第 16 页:二、多选题参考答案 |
第 17 页:三、判断题参考答案 |
41、中国证券监督管理委员会是我国对全国证券、期货市场进行统一管理的主管部门。( )
42、行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。 ( )
43、运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段干预证券市场,比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。 ( )
44、通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预,相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 ( )
45、证券交易所应当保证投资者有平等机会获得交易情况和其他公开披露的信息。 ( )
46、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
47、中国证监会负责证券从业人员的资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
( )
48、有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定,证券交易所执行。 ( )
49、证券交易所的会员为有权部门批准认定并具有法人地位的境内证券机构。 ( )
50、根据有关规定,证券交易所会员可以将其席位出租给其他会员使用。 ( )
51、证券交易所只有在接受证监会的委托后才能对证券公司进行检查。 ( )
52、证券交易所无权对上市推荐人进行处分。 ( )
53、经证券交易所批准,上市公司非流通股可以进入交易系统进行交易。 ( )
54、证券业协会隶属于证监会,是证监会负责对证券公司进行管理的专门机构。 ( )
55、经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人,只要承认协会章程,遵守协会各项规则,均可申请成为证券业协会会员。 ( )
56、证券业协会会员之间的矛盾,由协会负责调解,而会员和客户之间发生的纠纷则由证监会进行调解。 ( )
57、各国对证券发行信息披露的要求不尽相同,有些国家要求强制披露相关信息,有些国家则由证券发行人自行决定信息披露的内容及方式。 ( )
58、所谓竞业禁止义务,是指公司的董事为自己或第三人从事属于公司营业范围的交易时,必须公开有关交易的重大事实,并经获董事会的许可。 ( )
59、证券上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。 ( )
60、虚买虚卖是指以影响证券市场行情为目的,人为创造证券交易的虚假繁荣,进行股票买卖的行为。 ( )
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