第 1 页:一、单项选择题 |
第 6 页:二、多项选择题 |
第 11 页:三、判断题 |
第 15 页:一、单选题参考答案 |
第 16 页:二、多选题参考答案 |
第 17 页:三、判断题参考答案 |
61、合谋是指为影响市场行情而与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方按对方委托的内容,在同一时间、地点,以同一数量和价格做反向委托,并达成交易的行为。 ( )
62、与他人串通,以事先设立的时间、价格和方式相互进行证券交易,从而影响证券交易价格或者交易量的行为,属于欺诈行为。 ( )
63、对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚,但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。 ( )
64、证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。 ( )
65、证券经营机构保证客户的受益或者允诺赔偿客户投资损失的行为,属于内幕交易行为。
( )
66、内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。 ( )
67、在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响尚未公开的信息,称为内幕信息。 ( )
68、证券从业人员可以向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 ( )
69、证券承销人员不得与发行公司相关人员之间有获取不当利益的约定。 ( )
70、申请证券从业资格者,需参加中国证券业协会组织的资格考试。 ( )
71、证券从业人员经过分析,可以劝诱客户参与证券交易。 ( )
72、证券公司开展投资咨询服务可以与客户协商收取一定的咨询费。 ( )
73、证券从业人员可以接受客户的全权委托。 ( )
74、证券从业人员不得以获取投资利益为目的、利用职务之便从事证券交易。 ( )
75、证券从业人员不得为达到排除竞争的目的,不正当地利用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。 ( )
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