21、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

　　22、开放式基金通常不上市交易。

　　23、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

　　24、我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。

　　25、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。

　　26、基金的风险可能小于股票。

　　27、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

　　28、运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。

　　29、证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。

　　30、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。

　　31、从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。

　　32、对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

　　33、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

　　34、在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。

　　35、证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

　　36、清算费用是在基金契约中事先确定的。

　　37、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

　　38、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。

　　39、欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。

　　40、证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。