2010证券从业资格考试《基础知识》考前密押试卷

　　41.【答案】A

　　【解析】当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外的未转股的可转换公司债券，因此附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。

　　42.【答案】B

　　【解析】根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

　　43.【答案】A

　　【解析】无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

　　44.【答案】B

　　【解析】只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托——代理关系。

　　45.【答案】B

　　【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者，不包括个人投资者。

　　46.【答案】B

　　【解析】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

　　47.【答案】B

　　【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

　　48.【答案】A

　　【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

　　49.【答案】B

　　【解析】中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

　　50.【答案】A

　　【解析】股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。

　　51.【答案】A

　　【解析】投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

　　52.【答案】B

　　【解析】一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

　　53.【答案】A

　　【解析】对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

　　54.【答案】B

　　【解析】普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格;②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。

　　55.【答案】B

　　【解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。

　　56.【答案】B

　　【解析】新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。

　　57.【答案】B

　　【解析】证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。

　　58.【答案】B

　　【解析】会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的年度会计报表。

　　59.【答案】B

　　【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

　　60.【答案】A

　　【解析】这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。