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证券从业资格考试
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2010证券从业资格考试《基础知识》终极预测题(1)

  题目166:下列必须在公司章程中明确规定的是( )。 得分:0/2

  证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

  股东会表决程序 √

  股东会的职权范围 √

  股东会会议的召集 √

  题目167:关于中国证监会的职责,下列说法正确的是( )。 得分:0/2

  依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 √

  依法对证券业协会的活动进行指导和监督 √

  依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权 √

  依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √

  题目168:基于重要性原则,监管部门根据投资者持股比例的不同,采取不同的监管方式( )。 得分:0/2

  对于持股介于5%~20%,之问的,要求其简要披露信息,仅须报告 √

  将成为公司实际控制人的问接收购,一并纳入规范 √

  对于持股30%以上的,要求其聘请财务顾问出具核查意见,依法向监管部门报告,并履行法定要约义务或申请豁免 √

  对于持股介于20%~30%之间的,要求详细披露 √

  题目169:证券公司的主要业务是( )。 得分:0/2

  投资咨询业务和资产管理业务 √

  自营业务 √

  经纪业务 √

  证券承销与保荐业务 √

  题目170:假设:以EVt他表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权基础资产在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(

  ) 得分:0/2

  EVt=O(St≤x)

  EVt =0(St≥x) √

  EVt =(x-St)*m(St √

  EVt =( St一x)*m(St>x)

  题目171:属于证券公司高级管理人员的是( ). 得分:0/2

  证券公司董事

  证券公司监事

  证券公司合规负责人 √

  证券公司副董事长 √

  题目172:中国证券业协会( )。 得分:0/2

  对试点证券公司进行持续评价 √

  制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作 √

  监督试点证券公司的各项创新活动

  监督试点证券公司的动态工作内容

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