A. 健全性 B. 合法性

　　C. 制衡性 D. 独立性

　　47.( )指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　A. 净资产 B. 金融资产风险调整

　　C. 净资本 D. 其他资产的风险调整

　　48. 证券的清算和交收统称为( )

　　A. 证券结算 B. 资金结算

　　C. 资产结算 D. 利润结算

　　49. 1998年后，( )的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

　　A. 中国人民银行 B.财政部

　　C. 中国银监会 D.中国证监会

　　50. 建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括()

　　A. 方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本

　　B. 新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

　　C. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

　　D. 有利于提高市场结算效率

　　51. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括()

　　A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

　　B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

　　C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

　　52. 按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括()

　　A. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

　　B. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

　　C. 净资产不少于100万元

　　D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

　　53. 《公司法》规定，董事会会议由( )以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　54.( )，国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

　　A. 2008年4月23日 B. 1979年7月1

　　C. 2002年12月28 D. 2006年6月29

　　55. 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()

　　A.10% B.20% C.30 D.50%

　　56.( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

　　A. 公开原则 B. 公平原则

　　C. 公正原则 D. 监督与自律相结合的原则

　　57. 资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，()是资本市场的本质要求

　　A. 诚信 B.贸易

　　C. 违规惩戒 D.规范

　　58. ( )，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》(以下简称《管理办法》)，设立证券投资者保护基金(以下简称“保护基金”)

　　A. 2005年6月30日 B. 2004年6月30日

　　C. 2003年4月20日 D. 2002年11月30日

　　59. 证券市场监管的手段,不包括( )

　　A. 法律手段 B. 经济手段

　　C. 行政手段 D. 武力手段

　　60.( )的核心是发行决定权的归属

　　A. 证券发行上市监管 B. 信息披露

　　C. 信息公开 D. 对交易市场的监管