1. 有价证券的流动性必须满足的条件( )

　　A.容易变现 B.变现的交易成本极小

　　C.本金保持相对稳定 D.变现的交易成本大

　　2. 证券市场两个最基本和最主要的品种是()

　　A.股票 B.基金

　　C.债券 D.证券衍生品

　　3.对上市证券说法正确的有( )

　　A. 上市证券不允许在证券交易所内交易

　　B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的

　　C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

　　D. 上市证券经证券交易所依法审核同意

　　4. 新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那()个阶段。

　　A. 新中国资本市场的萌生

　　B. 全国性资本市场的形成和初步发展

　　C. 资本市场的对外海市的扩张

　　D. 资本市场的进一步规范和发展

　　5.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )

　　A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

　　B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

　　C. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

　　D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。

　　6.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括( )

　　A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。

　　B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　C. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。

　　7.关于证券业协会说法正确的是( )

　　A. 证券业协会是证券业的自律性组织

　　B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

　　D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

　　8. 中国证监会的主要职责是( )

　　A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行

　　B.负责保护投资者的合法权益

　　C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

　　D.维持公平而有序的证券市场

　　9.按股东享有权利的不同，股票可分为()

　　A 普通股票 B 优先股票

　　C 记名股票 D 无记名股票

　　10.无记名股票有( )特点

　　股东权利归属股票的持有人

　　认购股票时要求一次缴纳出资

　　转让相对简便

　　安全性较差

　　11.记名股票的特点是( )

　　A. 股东权利归属于记名股东

　　B. 可以一次或分次缴纳出资

　　C. 转让相对复杂或受限制

　　D. 便于挂失，相对安全。

　　12. 下面影响股价变动的基本因素正确的是()

　　A. 公司经营状况 B. 行业与部门因素

　　C. 宏观经济与政策因素 D. 股票的发行价格

　　13. 优先股票的特征有( )

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派优先

　　C. 剩余资产分配优先

　　D. 一般无表决权

　　14. 优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成()

　　A.累积优先股票和非累积优先股票

　　B.参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票

　　C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

　　15. 中央银行通常采用存款( )货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

　　A. 准备金制度 B.再贴现政策

　　C. 调节税率 D. 公开市场业务