16、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是( )。

　　A-证券登记结算公司 B证券交易所 c、证券公司D、中国证监会

　　17、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是( )。

　　A、持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人 B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

　　C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会 关系人员

　　D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人 员及其近亲属

　　18、下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

　　A、自有资金可以少于人民币3亿元

　　B、必须经国务院证券监督管理机构批准

　　c、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　19、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。

　　A、独立法人 B、社团法人 C、会员法人 D、多级法人

　　20、( )成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司 C、上海证券登记结算公司 D、中国证券登记结算有限责任公司

　　21、通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

　　A、证券登记结算公司 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、证券公司

　　22、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。

　　A、即时交付 B、集中交付 c、货银对付 D、货银交付

　　23、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A、总额结算 B、净额结算 C、差额结算 D、统一结算

　　24、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为( )两个环节。

　　A、开户和委托 B、开户和交易 c、委托和交易 D、委托和结算

　　25、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。

　　A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B、取得注册会计师证书2年以上

　　C、不超过60周岁

　　D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法 违规行为

　　26、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　A、10 B、15 C、20 D、25

　　27、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部 控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、( )亿元和5亿元3个标准等。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　28、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A、10 B、15 C、20 D、30

　　29、有限责任会计师事务所的实收资本不低于( )万元，合伙会计师事务所净资产不低于( )万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

　　A、100，50 B、200，100 C、200，50 D、300，100

　　30、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。

　　A、80% B、90% C、100%D、120%