二、多选题

　　1、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

　　A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规 定

　　B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类 和经纪类

　　C、建立以净资本为核心的监管指标体系

　　D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　2、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是( )。

　　A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

　　B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委 托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳 处置，化解了长期积累的巨大风险

　　c、全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

　　D、改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户

　　3、设立证券公司应当具备的条件是( )。

　　A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法 违规记录，净资产不低于人民币2亿元

　　B、有固定的经营场所和业务设施

　　C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券 从业资格

　　D、有完善的风险管理与内部控制制度

　　4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。

　　A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、为多个客户办理集合资产管理业务 c、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品

　　5、证券公司经营( )中的任何一项，注册资本最低限额为人民币 l亿元。

　　A、证券经纪 B、证券自营

　　C、证券承销与保荐 D、证券投资咨询

　　6、证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　A、证券承销与保荐 B、证券自营 c、证券资产管理 D、证券经纪

　　7、介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务( )。

　　A、招揽投资者从事股指期货交易

　　B、接受委托为投资者进行证券买卖 C、为投资者下单交易提供便利

　　D、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

　　8、证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。

　　A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B、设立、收购或者撤销分支机构

　　C、变更公司章程中的一般条款 D、变更业务范围或者注册资本

　　9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。

　　A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要 符合监管部门规定的资格条件

　　B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行 使股东权利的法人、其他组织或个人

　　c、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃 出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　10、股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

　　A、质押所持有的股权

　　B、所持股权被采取诉讼保全措施 C、决定转让所持有的股权

　　D、所持股权被强制执行