三、判断题

　　1、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。 ( )

　　2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 ( )

　　3、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。 ( )

　　4、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。 ( )

　　5、相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。 ( )

　　6·证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。 ( )

　　7·1988年，国债柜台交易正式启动。之后，各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证券营业网点。 ( )

　　8、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。( )

　　9、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )

　　10、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 ( )

　　1 1、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。( )

　　12、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 ( )

　　13、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。 ( )

　　14、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 ( )

　　15、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 ( )

　　16、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )

　　17、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ( )

　　18、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。 ( )

　　19、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )

　　20、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。( )

　　31、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。 ( )

　　32、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。 ( )

　　33、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 ( )

　　34、2096年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )

　　35、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )