16、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A、9 B、12 C、18 D、24

　　17、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

　　A、10% B、20% C、30%D、40%

　　18、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。

　　A、30% B、40% C、50% D、60%

　　19、经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

　　20、2008年4月23日，国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

　　A、《证券公司监督管理条例》

　　B、《首次公开发行股票并上市管理办法》 C、《上市公司证券发行管理办法》

　　D、《上市公司收购管理办法》

　　21、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。

　　A、3年以下 B、3～5 C、3～7 D、1。5

　　22、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。

　　A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专 用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交 收账户和信用交易资金交收账户

　　B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金; 向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　c、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式 偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券 还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

　　D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交 易El在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至 最后交易日的前1交易日

　　23、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。

　　A、中国证券登记结算有限责任公司

　　B、基金公司

　　C、证券交易所 D、中国证监会

　　24、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。

　　A、20% B、25% C、30%D、35%

　　25、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。

　　A、保护投资者

　　B、保证证券市场的公平、效率和透明 c、降低非系统风险

　　D、降低系统风险

　　26、我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月

　　27、下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息 优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价 格或者证券交易量

　　D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕 交易

　　28、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A、未被机构聘用

　　B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

　　c、被中国证监会认定为证券市场禁入者 D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

　　29、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。

　　A、2年 B、3年 C、4年 D、5年

　　30、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。

　　A、7 B、15 C、30 D、45