二、多选题

　　1、新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权( )。

　　A、查询有关单位和个人的银行账户

　　B、查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

　　C、对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封

　　D、限制被调查事件当事人的证券买卖

　　2、属于国家法律的是( )。

　　A、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B、《证券法》

　　C、《基金法》

　　D、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　3、新《证券法》的主要修订内容包括( )。

　　A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

　　C、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　D、对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资 金违规进入股市等问题进行了修订

　　4、2005年对《公司法》新的规定有( )。

　　A、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大 就业

　　B、完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运 作效率

　　C、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

　　D、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义 务和责任

　　5、为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括( )。

　　A、取消了对公司提取公益金的强制性要求

　　B、对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计 的监督作用作出了明确的规定

　　C、对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规 定

　　D、对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账 册、会计报告及其他资料作出了规定

　　6、根据《公司法》规定，下面叙述错误的是( )。

　　A、董事会会议由2/3 1、2 t-_无关联关系董事出席即可举行，董事会 会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

　　B、公司上市条件是公司股本总额降低至3 000万元;向社会公开 发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人 民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上

　　c、规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董 事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等

　　D、关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、 非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法 规允许的其他形式出资

　　7、对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是( )。

　　A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、 月度报告和临时报告

　　B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报 告的内容真实、准确、完整

　　C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单 位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

　　D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

　　8、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。

　　A、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会 会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

　　B、明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

　　c、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

　　D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系 的，不得对该项决议行使表决权

　　9、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。

　　A、公司业务的了解客户原则与适当性原则

　　B、从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C、从业人员不得直接或间接持股

　　D、对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、 内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

　　10、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

　　A、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有 期徒刑或者拘役

　　B、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有 期徒刑或者拘役

　　c、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上l0万元以下罚金

　　D、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金