11、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是( )。

　　A、欺诈发行股票、债券罪

　　B、提供虚假财务会计报告罪

　　c、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券 罪

　　D、操纵证券市场罪

　　12、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

　　A、欺诈发行股票、债券罪

　　B、提供虚假财务会计报告罪

　　C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券 罪

　　D、操纵证券市场罪

　　13、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

　　A、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不 得拒绝询价对象参与初步询价

　　14、下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是( )。

　　A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董 事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可 能妨碍其作出独立、客观判断的关系 7

　　B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务 和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设 专门委员会行使公司章程规定的职权

　　c、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担 任

　　D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证 券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、 组成、职责和议事规则

　　15、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

　　A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　B、对会员单位的自律管理

　　c、对从业人员的自律管理

　　D、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　16、证券投资者保护基金的来源是( )。

　　A、国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0、5%～ 5%缴纳基金

　　C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D、依法向有关责任方追偿所得和从证若讼司破产清算中受偿收入

　　17、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券登记结算有限责任公司

　　C、财政部

　　D、中国人民银行

　　18、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

　　A、银行存款

　　B、购买国债

　　C、中央银行债券

　　D、中央级金融机构发行的金融债券

　　19、下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。

　　A、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策 规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特 别是中小投资者予以保护

　　B、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防 止证券公司个案风险的传递和扩散

　　C、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等 行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管 体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公 司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重 要作用

　　D、是发展和完善证券市场体系的需要

　　20、下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

　　A、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合 同的证券经纪人

　　B、基金管理公司的管理人员和业务人员

　　C、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业 务人员

　　D、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业 务人员