431、证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

　　对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和()。 (单项选择题)

　　A、规模失控[错]

　　B、超越授权[错]

　　C、决策失误[错]

　　D、利益冲突[对]

　　432、证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

　　证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。 (单项选择题)

　　A、管理制度[错]

　　B、合理的业务流程[错]

　　C、风险控制水平[对]

　　D、隔离墙[错]

　　433、累积、参与优先股

　　对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在()。 (单项选择题)

　　A、与普通股股东有同等的表决权[错]

　　B、可转换成其他股票的权利[错]

　　C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利[错]

　　D、与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利[对]

　　434、累积、参与优先股

　　累积优先股的股息发放应该包括()。 (单项选择题)

　　A、当年的固定股息[错]

　　B、当年加上一年的固定股息[错]

　　C、当年加以前营业年度内的未付固定股息[对]

　　D、当年加下一营业年度内的固定股息[错]

　　435、可转换、可赎回、可调整

　　可赎回优先股票的赎回价格通常()股票面值。 (单项选择题)

　　A、低于[错]

　　B、高于[对]

　　C、等于[错]

　　D、近似于[错]

　　436、可转换、可赎回、可调整

　　与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是()。 (单项选择题)

　　A、公司经济状况[对]

　　B、银行存款利率[错]

　　C、各种有价证券的价格波动[错]

　　D、金融市场的波动[错]

　　437、可转换、可赎回、可调整

　　股份公司发行赎回优先股票的目的一般是()。 (单项选择题)

　　A、便于股票发行[错]

　　B、保护公司控制权[错]

　　C、保护投资者利益[错]

　　D、减少股息负担[对]

　　438、证券投资基金的托管费及其他费用

　　基金托管费通常按()的一定比例提取。 (单项选择题)

　　A、基金资产净值[对]

　　B、基金资产总值[错]

　　C、基金资产市值[错]

　　D、基金总收益[错]

　　439、股票的定义与性质

　　股票实质上代表了股东对股份公司的()。 (单项选择题)

　　1、 B：控制权[错]

　　2、 C：使用权[错]

　　3、 D：所有权[对]

　　4、 A：债权[错]

　　440、股票的定义与性质

　　从性质上看，股票是()。 (单项选择题)

　　A、物权证券[错]

　　B、设权证券[错]

　　C、债权证券[错]

　　D、资本证券[对]