1151.欺诈行为

　　欺诈客户行为包括()。 (不定项选择题)

　　A、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]

　　B、违背代理人的指令为其买卖证券[对]

　　C、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]

　　D、将自营业务和代理业务混合操作[对]

　　1152.欺诈行为

　　欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。 (不定项选择题)

　　A、发行[对]

　　B、自营[错]

　　C、交易[对]

　　D、相关活动[对]

　　1153.欺诈行为

　　证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续，属欺诈客户行为。 (不定项选择题)

　　A、清算[对]

　　B、交割[对]

　　C、过户[对]

　　D、登记[对]

　　1154.内幕交易

　　内幕交易行为方式包括()。 (不定项选择题)

　　A、内幕人员利用内幕信息买卖证券[对]

　　B、虚买虚卖[错]

　　C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易[对]

　　D、非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券[对]

　　1155.内幕交易

　　内幕交易是指()，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的，可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。 (不定项选择题)

　　A、公司董事、监事、经理、职员[对]

　　B、主要股东[对]

　　C、证券市场内部人员[对]

　　D、市场管理人员[对]

　　1156.内幕交易

　　《证券法》规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (不定项选择题)

　　A、发行人控股的公司的高级管理人员[对]

　　B、持有公司百分之五以上股份的股东[对]

　　C、由于法定职责而参与证券交易的有关人员[对]

　　D、发行股票或公司债券的公司一般工作人员[错]

　　1157.证券业从业人员的从业资格管理

　　参加证券从业人员资格考试的条件是()。 (不定项选择题)

　　A、年满18周岁[对]

　　B、高中以上文化程度[对]

　　C、完全民事行为能力[对]

　　D、最近3年未受过刑事处罚[错]

　　1158.证券业从业人员的从业资格管理

　　有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员()。 (不定项选择题)

　　A、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题[对]

　　B、近三年内受过证券业协会纪律处分的[对]

　　C、利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的[对]

　　D、个人负有数额较大的债务且到期未偿清的[对]

　　1159.证券业从业人员的从业资格管理

　　证券业从业人员的资格种类分为()。 (不定项选择题)

　　A、证券承销从业资格[对]

　　B、证券经纪从业资格[对]

　　C、证券管理人员从业资格[错]

　　D、证券投资咨询从业资格[对]

　　1160.证券业从业人员行为规范

　　根据证券从业人员的行为准则，从业人员()。 (不定项选择题)

　　A、不得接受代理客户买进或卖出证券的委托[错]

　　B、不得劝诱客户参与证券交易[对]

　　C、不得向客户保证收益[对]

　　D、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见[对]