1161.证券业从业人员行为规范

　　社会主义职业道德的基本原则是()。 (不定项选择题)

　　A、诚实守信原则[错]

　　B、人民利益原则[对]

　　C、社会主义功利原则[对]

　　D、奉献社会原则[错]

　　1162.证券业从业人员行为规范

　　证券业从业人员的禁止行为包括()等。 (不定项选择题)

　　A、不得接受分享利益的委托[对]

　　B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动[对]

　　C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定[对]

　　D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托[对]

　　1163.证券业从业人员行为规范

　　()是属于证券从业人员的禁止行为。 (不定项选择题)

　　A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。 [对]

　　B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见[对]

　　C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定[对]

　　D、劝诱客户参与证券交易[对]

　　1164.证券业从业人员行为规范

　　“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是()。 (不定项选择题)

　　A、证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事[对]

　　B、证券业从业人员要不畏权势、忠于职守[对]

　　C、证券业从业人员要严守信用、实事求是[对]

　　D、证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信[对]

　　5. E：证券业从业人员要品行端正、严守秘密[错]

　　1165.证券业从业人员行为规范

　　证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。 (不定项选择题)

　　A、规范从业人员的业务行为[对]

　　B、保证证券市场的良好秩序[对]

　　C、提高从业人员的业务素质[对]

　　D、健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制[对]

　　1166.证券业从业人员行为规范

　　证券从业人员职业道德规范的内容包括()。 (不定项选择题)

　　A、正直诚信[对]

　　B、勤勉尽责[对]

　　C、廉洁保密[对]

　　D、自律守法[对]

　　1167.证券业从业人员行为规范

　　()均属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)

　　A、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密[对]

　　B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]

　　C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉[对]

　　D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序[对]

　　1168.证券业从业人员行为规范

　　()是属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)

　　A、团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾[对]

　　B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]

　　C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度[对]

　　D、热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私[对]

　　1169.证券从业人员资格考试与注册制度

　　证券经营机构办理执业证书过程发生()行为的，由中国证券协会责令改正。 (不定项选择题)

　　A、弄虚作假[对]

　　B、徇私舞弊[对]

　　C、故意刁难当事人[对]

　　D、不按规定履行报告义务的[对]

　　1170.证券从业人员资格考试与注册制度

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。 (不定项选择题)

　　A、已被证券机构聘用[对]

　　B、最近2年未受过刑事处罚[错]

　　C、未被中国证监会认定为证券市场禁入者[对]

　　D、具有良好的职业道德[对]