题目31：公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的()。

　　A、20%

　　B、40%

　　C、30%

　　D、50%√

　　题目32：假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是()元。

　　A、10

　　B、50

　　C、20

　　D、40√

　　题目33：()是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

　　A、货币市场基金

　　B、指数基金

　　C、国债基金

　　D、股票基金√

　　题目34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。

　　A、健全性

　　B、适中性

　　C、制衡性√

　　D、监督性

　　题目35：()是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

　　A、证券自营业务√

　　B、证券资产管理业务

　　C、证券承销

　　D、融资融券业务

　　题目36：上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

　　A、监事会秘书

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、董事会秘书√

　　题目37：安全性高的有价证券是()

　　A、公司债券

　　B、企业债券

　　C、国债√

　　D、股票

　　题目38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。

　　A、财产股息

　　B、股票股息

　　C、建业股息√

　　D、负债股息

　　题目39：“三公”原则不包括()。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公认√

　　D、公正

　　题目40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是()。

　　A、基金运作方式转换的要求

　　B、基金份额上市交易的条件

　　C、基金管理人的职责及禁止行为

　　D、基金份额发售及宣传推介活动的规定√