第 1 页:冲刺试题 |
第 23 页:答案与解析 |
110.证券公司的监事会有权了解公司经营情况,下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有( )。
A.监事会可以检查公司财务
B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D.监事会可以更换经理层人员
111.关于从事证券业务的资产评估机构,下列说法正确的有( )。
A.评估机构的实有资本不得少于50万元人民币
B.风险准备金不得少于5万元人民币
C.自取得从事证券业务资格之年起,每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金
D.对同一股票公开发行、上市交易的公司,其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担112.如果( ),那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)
A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
113.《证券法》的主要修订内容包括( )。
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
114.根据我国《公司法》规定,公司可以收购本公司股份的情形有( )。(1分)
A.反收购
B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价
D.与持有本公司股份的其他公司合并
115.《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括( )。
A.规范证券公司融资融券业务试点
B.防范证券公司的风险
C.保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D.促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
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