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2010年证券从业《证券市场基础知识》冲刺试题

考试吧提供了“2010年证券从业《证券市场基础知识》冲刺试题”,帮助考生锻炼解题思路,查漏补缺。
第 1 页:冲刺试题
第 23 页:答案与解析

  141.欧洲债券市场上,附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。(  )

  142.龙债券的发行以亚洲货币标定面额,尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价,但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。(  )

  143.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。(  )

  144.公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。(  )

  145.开放式基金一般每周或更长时问公布一次,封闭式基金一般在每个交易日连续公布。(  )

  146.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险。(  )

  147.依据《证券投资基金法》第十三条规定,设立基金管理公司,其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币。(  )

  148.基金托管人是基金持有****益的代表,通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。(  )

  149.管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益水平。(  )

  150.依据《证券投资基金法》,基金资产可投资于衍生金融工具。(  )

  151.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。(  )

  152.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。(  )

  153.在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。(  )

  154.期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。(  )

  155.认沽权证又称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。(  )

  156.权证的发行过程中,由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,履约担保系数由证监会发布并适时调整。(  )

  157.存托凭证是在境外上市的股票或债券。(  )

  158.在ADR交易过程中,由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息,代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(  )

  159.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积,采用现金结算。(  )

  160.证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。(  )

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