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第 1 页:冲刺试题 |
第 23 页:答案与解析 |
46.设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币( )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
47.证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会
48.关于证券登记结算公司,下列说法错误的是( )。
A.是法人
B.以营利为目的
C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
49.目前,上市证券的集中交易主要采用( )方式。
A.净额结算
B.全额结算
C.定期结算
D.随时结算
50.证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
51.关于业务管理的基本原则,下列说法错误的是( )。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
52.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起三日内;向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
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