106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区，(　　)。

　　A、排名在120名内的新样本优先进入B、排名在240名内的新样本优先进入

　　C、排名在240名之前的老样本优先保留D、排名在360名之前的老样本优先保留

　　107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有( )。

　　A、中央银行票据B、政策性银行金融债券C、证券公司债券D、财务公司债券

　　108、登记结算公司的职能为( 　　)。

　　A、集中登记B、集中存管C、集中结算D、集中交易

　　109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为(　 　)。

　　A、代理委托人从事证券投资B、委托人约定分享证券投资收益

　　C、与委托人约定分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有( )。

　　A、依法成立3年以上B、具有6名以上的已取得许可证的注册会计师(20)

　　C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人(40)D、上年度业务收入不低于1000万元(800万)

　　111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )标准。

　　A、五千万元B、一亿元C、五亿元D、一千万元

　　112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有( 　　)。

　　A、欺诈发行股票、债券罪B、内幕交易、泄漏内幕信息罪C、行贿罪D、提供虚假财务会计报告罪

　　113、证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

　　A、罚款B、利率政策C、公开市场业务D、税收政策

　　114、证券市场监管的目标包括( )

　　A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用

　　B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营

　　C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序

　　D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转

　　115、下列属于欺诈行为的有(　 　)。

　　A、违背客户委托为其买卖证券B、不在规定时间提供交易的书面确认文件

　　C、挪用客户的证券或资金D、假借客户名义买卖证券

　　116、ETF结合了(　　 )的运作特点。

　　A、契约型基金B、封闭式基金C、公司型基金D、开放式基金

　　117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指( )。

　　A、利率B、股票购买价格C、认购比例D、认购期间

　　118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有( 　)两项。

　　A、基金本身投资期限的长短B、股票市场走势C、宏观经济形势D、债券市场走势

　　119、金融自由化会导致金融市场( )。

　　A、利率、汇率、股价波动更加频繁B、加剧竞争C、金融混业经营D、银行存贷差利率扩大

　　120、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。

　　A、停业整顿B、行政重组C、接管D、托管