11、买入注销是指发行人在债券未到期前按( )的债券而注销债务。(答案:C)

　　A、发行价格

　　B、承销价格

　　C、市场价格

　　D、票面金额

　　12、我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。(答案:D)

　　A、信用风险

　　B、利率风险

　　C、政策风险

　　D、购买力风险

　　13、上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。(答案:D)

　　A、监事会

　　B、监事会秘书

　　C、董事会

　　D、董事会秘书

　　14、证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。(答案:C)

　　A、招股说明书

　　B、上市公告书

　　C、定期报告文件

　　D、招股意向书

　　15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起( )个月后可转换为公司股票。(答案:C)

　　A、4

　　B、5

　　C、6

　　D、7

　　16、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。(答案:D)

　　A、新技术革命

　　B、金融自由化

　　C、利润驱动

　　D、避险

　　17、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。(答案:B)

　　A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场

　　B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场

　　C、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

　　D、占总市值85%左右的：NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

　　18、以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是( )。(答案:B)

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　19、记名股票与不记名股票的区别在于( )。(答案:B)

　　A、股东权利的差异

　　B、记载方式的差异

　　C、股东义务的差异

　　D、股东属性的差异

　　20、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。(答案:D)

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、财产股息

　　D、建业股息