11、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指国证监会规定条件的( )(答案:ACD)

　　A、证券投资基金管理公司、证券公司

　　B、个人投资者

　　C、信托投资公司、财务公司

　　D、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

　　12、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括( )。(答案:ABD)

　　A、运行独立

　　B、代码独立

　　C、规则独立

　　D、指数独立

　　13、国际债券与国内债券相比的特性在于( )。(答案:ABC)

　　A、资金来源广

　　B、发行规模大

　　C、存在汇率风险

　　D、存在信用风险

　　14、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行券投资。(答案:BCD)

　　A、清算资金

　　B、自有资本

　　C、营运资金

　　D、受托投资资金

　　15、以下属于外国债券的有( )。(答案:BCD)

　　A、欧洲债券

　　B、武士债券

　　C、扬基债券

　　D、龙债券

　　16、下列可以发行证券的有( )。(答案:BCD)

　　A、个人

　　B、企业

　　C、政府

　　D、金融机构

　　17、基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。(答案:ABCD)

　　A、对于持股介于5%一20%之间的，要求其简要披露信息，仅须报告

　　B、对于持股介于20%～30%之间的，要求详细披露

　　C、对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具检查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免

　　D、将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范

　　18、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有( )。(答案:ACD)

　　A、工业股价平均数

　　B、商业股价平均数

　　C、运输业股价平均数

　　D、公用事业股价平均数

　　19、发行债券确定票面金额要考虑的因素有( )。(答案:ABCD)

　　A、债券市场投资者的状况

　　B、发行费用的高低

　　C、债券的发行对象

　　D、市场资金供给情况

　　20、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息可以划分为( )。(答案:ABC)

　　A、零息债券

　　B、附息债券

　　C、息票累计债券

　　D、记账式债券