三、判断题(每小题：2.0 分)

　　1、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。 ( )(答案:对)

　　2、证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。 ( )(答案:对)

　　3、基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 ( )(答案:错)

　　4、证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 ( )(答案:错)

　　5、可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。 ( )(答案:对)

　　6、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 ( )(答案:对)

　　7、行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 ( )(答案:对)

　　8、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 ( )(答案:错)

　　9、就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。 ( )(答案:错)

　　10、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。 ( )(答案:错)

　　11、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期自最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对童较高。 ( )(答案:错)

　　12、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。 ( )(答案:对)

　　13、短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( )(答案:错)

　　14、买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券而注销债务。 ( )(答案:对)

　　15、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 ( )(答案:错)

　　16、股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 ( )(答案:对)

　　17、非上市证券也称非挂牌证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内买卖，也不能在其他证券交易市场交易。 ( )(答案:错)

　　18、股份公司发行赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 ( )(答案:对)

　　19、我国的中小企业板块发行制度规定，中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在该板块上市。 ( )(答案:对)

　　20、在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则;二是：是效率原则;三是公开、公平、公正的原则。 ( )(答案:对)