三、判断题(每小题：2.0 分)

　　1、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，股票就是一种设权证券。 ( )(答案:错)

　　2、在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。 ( )(答案:对)

　　3、结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )(答案:错)

　　4、发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。 ( )(答案:对)

　　5、目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 ( )(答案:对)

　　6、购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 ( )(答案:错)

　　7、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 ( )(答案:对)

　　8、股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 ( )(答案:对)

　　9、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 ( )(答案:对)

　　10、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 ( )(答案:对)

　　11、贴现债券是属于折价方式发行的债券。 ( )(答案:对)

　　12、我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。 ( )(答案:错)

　　13、普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )(答案:错)

　　14、从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。 ( )(答案:对)

　　15、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 ( )(答案:错)

　　16、期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。 ( )(答案:错)

　　17、国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 ( )(答案:错)

　　18、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金券、公司证券。 ( )(答案:错)

　　19、实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 ( )(答案:对)

　　20、美式期权只能在期权到期日执行。 ( )(答案:错)

　　21、红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。 ( )(答案:错)

　　22、根据《证券法》规定，只有综合类证券公司才可以开展证券自营业务。 ( )(答案:对)

　　23、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 ( )(答案:错)

　　24、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。 ( )(答案:对)

　　25、我国现行《证券投资基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构的核准，可以转换基金运作方式。 ( )(答案:错)

　　26、1993年第一个跟踪标准普尔指数(s&PIndex)的ETFs(sP—DRs)在欧洲问世。 ( )(答案:错)

　　27、道·琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。 ( )(答案:错)

　　28、股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 ( )(答案:对)

　　29、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 ( )(答案:对)

　　30、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 ( )(答案:对)

　　31、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )(答案:错)

　　32、人民币债券交易的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。 ( )(答案:对)

　　33、证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 ( )(答案:对)

　　34、我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。 ( )(答案:错)

　　35、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 ( )(答案:错)