第八章　证券市场法律制度与监督管理

　　不定项选择题

　　1.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括(　　)。

　　A.规范业务，制定业务指引

　　B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

　　C.制定行业公约，促进公平竞争

　　D.后续职业培训

　　2.下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有(　　)。

　　A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

　　B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

　　C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

　　D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

　　3.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是(　　)。

　　A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

　　B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

　　D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

　　4.《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有(　　)。

　　A.停业整顿

　　B.托管

　　C.接管

　　D.行政重组和撤销

　　5.对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是(　　)。

　　A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

　　B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

　　C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

　　D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

　　6.下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有(　　)。

　　A.发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

　　B.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

　　7.《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括(　　)。

　　A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

　　B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

　　C.从业人员不得直接或间接持股的规定

　　D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

　　8.根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，(　　)。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

　　D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　9.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是(　　)。

　　A.欺诈发行股票、债券罪

　　B.提供虚假财务会计报告罪

　　C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

　　D.操纵证券市场罪

　　10.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是(　　)。

　　A.非法发行股票和公司、企业债券罪

　　B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息罪

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