31、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是______。

　　A:优先股票

　　B:普通股票

　　C:浮动利率债券

　　D:保值贴补债券

　　标准答案：a

　　解　　析：备注：P265

　　32、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A:3年以下

　　B:3年以上

　　C:3年

　　D:5年以上

　　标准答案：a

　　解　　析：P328

　　依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　33、属于行政法规和部门规章的是 。

　　A:《中华人民共和国证券法》

　　B:《证券公司监督管理条例》

　　C:《中华人民共和国证券投资基金法》

　　D:《中华人民共和国刑法》

　　标准答案：b

　　解　　析：P331

　　现行的证券行政法规共16件，其中与证券经营机构业务密切相关的有《股票发行与交易管理暂行条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

　　34、 ( )是证券监管工作首要目标。

　　A:降低系统性风险

　　B:保证证券市场的公平、效率和透明

　　C:保护投资者合法权益

　　D:防止内幕交易

　　标准答案：c

　　解　　析：p347

　　国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

　　35、下列各项不属内幕信息的是 。

　　A:公司分配股利或者增资计划

　　B:公司债务担保的重大变更

　　C:公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　标准答案：d

　　解　　析：下列信息皆属内幕信息：(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增资的计划;(三)公司股权结构的重大变化;(四)公司债务担保的重大变更;(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(七)上市公司收购的有关方案;(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。”

　　36、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开 ( )次会员大会。

　　A:4

　　B:6

　　C:8

　　D:10

　　标准答案：a

　　解　　析：P370

　　自1991年协会成立以来，中国证券业协会分别于1991年8年、1999年12月、2002年7月和2007年1月召开了4次会员大会

　　37、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 内不受理其执业证书申请。

　　A:2年

　　B:3年

　　C:4年

　　D:5年

　　标准答案：b

　　解　　析：P375，第六条。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。

　　38、中国证券投资者保护基金有限责任公司于 ( ) 注册成立。

　　A:2005年6月1日

　　B:2005年8月30日

　　C:2006年8月30日

　　D:2006年10月1日

　　标准答案：b

　　解　　析：P365,

　　2005年6月30日，经国务院批准中国证监会，财政部，中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

　　根据中国证监会，财政部，中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称：保护基金公司)于2005年，8月30日注册成立。

　　39、证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()，净资本最低限额为(　　　)。

　　A:5亿元、2亿元

　　B:8亿元、4亿元

　　C:10亿元、5亿元

　　D:10亿元、8亿元

　　标准答案：a

　　解　　析：P285

　　证券公司从事自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

　　40、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( ) 。

　　A:扬基债券

　　B:武士债券

　　C:无国籍债券

　　D:熊猫债券

　　标准答案：c

　　解　　析：P111

　　欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称为无国籍债券。

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