二、多选题:

　　61、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪( )。

　　A:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以上有期徒刑

　　C:并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D:并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　标准答案：a, d

　　解　　析：P327欺诈发行股票、债券罪：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大。后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役。

　　62、操纵市场的行为方式有( ) 。

　　A:连续交易操纵

　　B:合谋

　　C:以上皆错

　　D:虚买虚卖

　　标准答案：a, b, d

　　解　　析：P353操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事 先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，

　　63、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。

　　A:证券账户、结算账户的设立和管理

　　B:证券的存管和过户

　　C:证券持有人名册登记及权益登记

　　D:受发行人委托派发证券权益

　　标准答案：a, b, c, d

　　解　　析：1.证券账户、结算账户的设立和管理2)证券的存管和过户3)证券持有人名册登记及权益登记4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5)受发行人委托派发证券权益6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　64、证券市场监管的对象包括 。

　　A:证券发行及上市

　　B:交易市场

　　C:上市公司

　　D:证券经营机构

　　标准答案：a, b, c, d

　　解　　析：在中国证监会的职责的第三条：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

　　65、内幕交易的知情人员有 。

　　A:持股5%以上的股东

　　B:控股公司的高级管理人员

　　C:证券登记结算机构人员

　　D:为公司发行新股服务的律师

　　标准答案：a, b, c, d

　　解　　析：P355

　　证券交易内幕信息的知情人包括：1.发行人的董事、监事、高级管理人员;2.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;3.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;5.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;6保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;7.国务院证券监督管理机构规定的其他人。”

　　66、证券市场监管的手段包括( ) 。

　　A:法律手段

　　B:经济手段

　　C:自律手段

　　D:行政手段

　　标准答案：a, b, d

　　解　　析：P347

　　证券市场监管的手段：法律手段，:经济手段，行政手段

　　67、对发行上市的信息披露的基本要求包括 。

　　A:真实原则

　　B:准确原则

　　C:完整原则

　　D:及时原则

　　标准答案：a, b, c, d

　　解　　析：P358上市公司信息披露的原则：真实，准确，完整，及时

　　68、欺诈客户行为包括 。

　　A:违背客户的委托为其买卖证券

　　B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　标准答案：a, b, c, d

　　解　　析：P354

　　欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　69、属于公墓证券特征的是( )

　　A.发行人向不特定的社会公众投资者公开发行

　　B.与私募证券相比，审核较严格

　　C.采取公示制度

　　D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

　　标准答案：a, b, c

　　解　　析：P3

　　发行人向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度。

　　注意公募证券和私募证券的区别

　　70、广义的有价证券包括：( )

　　A.商品证券

　　B.金融证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　标准答案：a, c, d

　　解　　析：P2

　　注意广义证券和狭义证券的区别和联系。

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