A:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

　　B:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　C:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

　　D:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　标准答案：a

　　22、中证全债指数体系包括 _____只分年期指数和_______只分类别指数。

　　A:3，4

　　B:4，3

　　C:3，3

　　D:4，4

　　标准答案：b

　　23、关于中小企业指数描述错误的是________。

　　A:中小企业版指数以全部在中小企业版上市后并正常交易的股票为样本

　　B:中小板指数以最新自由流通股本为权重

　　C:中小指数以第50只中小企业股上市交易日2005年6月7日为基日，定基点100点

　　D:中小企业指数属于分类指数

　　标准答案：a

　　24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职则是_________。

　　A:制定和修改证券交易所章程

　　B:选举和罢免会员理事

　　C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

　　D:制定、修改证券交易所的业务规则

　　标准答案：d

　　25、_______为全国银行间同业拆借的主管部门。

　　A:中国保监会

　　B:中国证监会

　　C:中国人民银行

　　D:中国银监会

　　标准答案：c

　　26、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则 _______。

　　A:涨跌幅限制

　　B:价格决定

　　C:大宗交易

　　D:报价方式

　　标准答案：a

　　27、债券年利息收入与债券面额之比率称为_______-。

　　A:到期收益率

　　B:持有期收益率

　　C:直接收益率

　　D:票面收益率

　　标准答案：d

　　28、通过证券发行来筹集资金属于______。

　　A:二级融资

　　B:一级融资

　　C:直接融资

　　D:间接融资

　　标准答案：c

　　29、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行______制度。

　　A:询价

　　B:上网竞价

　　C:招标竞价

　　D:协商定价

　　标准答案：a

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