一、单选题:

　　1、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不予批准的书面决定。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　标准答案：b

　　2、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名。

　　A.董事

　　B.经理

　　C.监事侯选人

　　D.独立董事

　　标准答案：b

　　3、我国证券公司的设立实行审批制，由依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国证监会

　　标准答案：d

　　4、证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过，但因包销导致的情形和中国证券会另有规定的除外。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　标准答案：a

　　5、IB制度起源于，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大的成功。

　　A.日本

　　B.中国香港

　　C.美国

　　D.德国

　　标准答案：a

　　6、证券公司应当按一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　标准答案：a

　　7、证券自营股票规模不得超过净资本的()。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　标准答案：c

　　8、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或进行证券服务业务()年以上的经验。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　标准答案：a

　　9、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　标准答案：a

　　10、关于证券中介机构叙述错误的是()。

　　A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

　　B.证券经营机构专营证券业务的金融机构

　　C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务的非法人机构

　　D.证券服务机构的设立，需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

　　标准答案：c

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